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【證券從業資格證報名】證券從業資格證

更新時間:2018-06-18 來源:證券從業資格考試 點擊:

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證券從業資格證

我國的一項國家從業資格認證,對證券業從業人員實行資格管理是國際通行做法。對于達到國家相應的行業從業標準時頒發,作為進行該行業從業的法律依據。  

  1995年,國務院證券委發布了《證券從業人員資格管理暫行規定》,開始在我國推行證券業從業人員資格管理制度。根據這個規定,我國于1999年首次舉辦證券業從業人員資格考試,至今已舉辦了5次。30余萬人參加了考試,78228人取得各類從業資格,其中,取得一種從業資格的有49693人、取得兩種從業資格的有19632人、取得三種從業資格的有8835人、取得四種從業資格的有68人;按照從業資格類別統計,67907人取得證券經紀資格、26033人取得證券代理發行資格、19106人取得證券投資咨詢資格、441人取得證券投資基金資格?! ≈袊C券業協會行使證券業從業資格取得及執業證書管理職責。通過協會統一組織的基礎科目和一門專業科目資格考試的,即取得從業資格。通過基礎科目和兩門以上(含兩門)專業科目考試的,取得一級專業水平認證證書;通過基礎科目和四門以上(含四門)專業科目考試的,取得二級專業水平認證證書。

[證券從業資格考試,證券從業資格證]證書相關知識

  申請執業證書的人員應當取得從業資格、被證券從業機構聘用、符合《辦法》第十條規定的有關品格、聲譽方面的條件;申請從事證券投資咨詢業務的,還應當具有中國國籍、大學本科以上學歷及兩年以上證券從業經歷;申請從事證券資信評估業務的,應當具備兩年以上證券從業經歷及中國證監會有關規定的條件。執業證書通過所在機構向中國證券業協會申請。協會應當自收到執業申請之日起三十日內,向證監會備案,頒發執業證書。執業證書不實行分類。取得執業證書的人員,經機構委派,可以代表聘用機構對外開展本機構經營的證券業務。取得執業證書的人員,連續三年不在機構從業的,由協會注銷其執業證書;重新執業的,應當參加協會組織的執業培訓,并重新申請執業證書?! ∫?、考試內容:  一共五門課,4個專業課,1個基礎知識。只要通過兩門就可以獲得從業資格,考過了三門能拿一級證書,全通過拿二級證書。最高就是二級。此證長期有效?! 《?、考試科目  考試科目分為基礎科目和專業科目,基礎科目為證券市場基礎知識,專業科目包括:證券交易、證券發  行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時間為 120分鐘?! ∪?、考試大綱和教材[1]   2010年上半年考試大綱和教材使用2009年版考試大綱及教材?! ?/p>

四、報名方式  報名采取網上報名方式??忌卿浿袊C券業協會網站,按照要求報名?! 竺M每單科人民幣 70元,繳付方式、收據、準考證打印等有關事項請仔細閱讀協會網站報名須知?! ∥?、考試方式  全國統考,閉卷,采取計算機考試方式進行。

執業證書申請材料

  申請人應當向所在機構提交下列申請材料: ?。ㄒ唬﹫虡I證書申請表;  ?。ǘ┥矸葑C復印件; ?。ㄈW歷證明復印件; ?。ㄋ模﹨f會規定的其他材料。

執業證書的申請程序

 ?。ㄒ唬┥暾埲说卿泤f會執業證書管理系統,填寫執業證書申請表,連同打印的書面申請表及第八條規定的其他申請材料提交所在機構; ?。ǘC構資格管理員對執業證書申請表進行初審并確認,書面申請表由機構保管備查,電子申請表提交協會; ?。ㄈ﹨f會對機構提交的執業證書申請表進行審核,必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料,協會在收到完整申請材料后三十日內審核完畢。

成績與證書管理

  考試成績合格可取得成績合格證書,考試成績長年有效?! ⊥ㄟ^基礎科目及任意一門專業科目考試的,即取得證券從業資格?! ⊥ㄟ^基礎科目及任何兩科專業科目考試的,取得證券從業一級資格證書(藍色)?! ⊥ㄟ^基礎科目及其他四科專業科目考試的,取得證券從業二級資格證書(紫色)。

考試教材

  

作者:證劵協會  出版社:中國財政經濟出版社  價格:36.00   目錄:  第一章 證券市場概述 第一節 證券與證券市場 第二節 證券市場參與者 第三節 證券市場的產生與發展第二章 股票 第一節 股票的特征與類型 第二節 股票的價值與價格 第三節 普通股票與優先股票 第四節 我國的股票類型  第三章 債券 第一節 債券的特征與類型 第二節 政府債券 第三節 金融債券與公司債券 第四節 國際債券  第四章 證券投資基金 第一節 證券投資基金概述 第二節 證券投資基金當事人 第三節 證券投資基金的費用與資產估值 第四節 證券投資基金的收入、風險與信息披露 第五節 證券投資基金的投資  第五章 金融衍生工具 第一節 金融衍生工具概述 第二節 金融遠期、期貨與互換 第三節 金融期權與期權類金融衍生產品 第四節 其他金融衍生工具簡介  第六章 證券市場運行 第一節 發行市場和交易市場 第二節 證券價格指數 第三節 證券投資的收益與風險  第七章 證券中介機構 第一節 證券公司的設立和主要業務 第二節 證券公司治理結構和內部控制 第三節 證券登記結算公司 第四節 證券服務機構  第八章 證券市場法律制度與監督管理 第一節 證券市場法律、法規概述 第二節 證券市場的行政監管 第三節 證券市場的自律管理  后記  

書名:證券交易(SAC證券業從業資格考試統編教材2009版)  作者:中國證券業協會 編  出版社:中國財政經濟出版社一  原價:35.00   字數:286000   頁數:298   

作 者: 中國證券業協會 編  出 版 社: 中國財政經濟出版社一  字 數: 487000   頁 數: 507   原 價: 47.00   

作 者:中國證券業協會 編  原 價:43.00元   頁 數:420頁  出版社:中國財政經濟出版社  

書 名:證券投資基金(SAC證券業從業資格考試統編教材2009版)  作 者:中國證券業協會 編  出版社:中國財政經濟出版社一  原 價:40.00   字 數:393000   頁 數:396   考試相關細則  第一章 總 則   第一條 根據《證券業從業人員資格管理辦法》(以下簡稱《辦法》)的規定,制定本細則。   第二條 本細則所稱機構是指《辦法》第三條規定的從事證券業務的機構;專業人員和證券業務是指《辦法》第四條規定的人員和業務?! 〉谌龡l 中國證券業協會(以下簡稱協會)依據本細則規定,負責證券業從業資格取得及執業證書管理工作?! 〉诙隆臉I資格和執業證書  第四條 機構中從事證券業務的專業人員應當依據本細則規定,取得從業資格和執業證書?! 〉谖鍡l 符合《辦法》第七條規定的人員,通過協會統一組織的基礎科目和一門專業科目資格考試的,取得從業資格。   中國證監會另有規定的人員,按照中國證監會的有關規定取得從業資格?! 〉诹鶙l 取得從業資格的人員符合《辦法》第十條規定條件的,可通過所在機構向協會申請執業證書?! ∩暾垙氖伦C券投資咨詢業務的,應當同時符合《證券法》第一百五十八條及《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條規定的條件?! ∩暾垙氖伦C券資信評估業務的,應當同時符合《證券法》第一百五十八條及中國證監會有關規定的條件?! 〉谄邨l 執業證書的申請通過協會執業證書管理系統進行?! 〉诎藯l 申請人應當向所在機構提交下列申請材料: ?。ㄒ唬﹫虡I證書申請表;  ?。ǘ┥矸葑C復印件; ?。ㄈW歷證明復印件; ?。ㄋ模﹨f會規定的其他材料?! 〉诰艞l 執業證書的申請程序是: ?。ㄒ唬┥暾埲说卿泤f會執業證書管理系統,填寫執業證書申請表,連同打印的書面申請表及第八條規定的其他申請材料提交所在機構; ?。ǘC構資格管理員對執業證書申請表進行初審并確認,書面申請表由機構保管備查,電子申請表提交協會; ?。ㄈ﹨f會對機構提交的執業證書申請表進行審核,必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料,協會在收到完整申請材料后三十日內審核完畢?! 〉谑畻l 對于符合條件的申請人,協會通過執業證書管理系統向中國證監會有關部門備案后,頒發執業證書,并在協會的互聯網站公告。執業證書由所在機構向協會統一領取?! Σ挥桀C發執業證書的人員,協會以書面方式通知所在機構并說明原因?! 〉谌隆虡I證書管理  第十一條 機構應當指定資格管理員負責本機構從業人員資格管理工作。資格管理員須向協會備案,代表所在機構行使下述職責: ?。ㄒ唬┦褂脜f會執業證書管理系統并對所在機構的系統用戶進行管理; ?。ǘ┙M織實施所在機構執業證書申請工作; ?。ㄈ┴撠熕跈C構執業證書申請人的申請材料的初審; ?。ㄋ模┌凑諈f會的部署組織實施所在機構執業年檢工作;  ?。ㄎ澹﹨f助協會的檢查和調查; ?。┴撠熕跈C構執業人員的備案事項; ?。ㄆ撸樗跈C構人員提供相關咨詢; ?。ò耍┍3峙c協會的日常聯系?! C構更換資格管理員應當向協會備案。資格管理員不得擅自委托他人代其行使職責?! 〉谑l 執業人員受到所在機構、自律組織、監管部門獎勵、處分、處罰的,以及離開所在機構的,所在機構應當于每月5日前向協會備案上月發生的上述情形?! 〉谑龡l 執業人員從其他證券業務崗位變換從事證券投資咨詢和證券資信評估業務崗位的,應當按照本細則規定,另行申請執業證書?! 〉谑臈l 執業人員連續三年不在機構從事證券業務的,受到刑事處罰的,被市場禁入的,因違法或違紀行為被機構開除的,以及違反職業道德的,由協會注銷其執業證書?! 〉谑鍡l 機構應妥善保管申請人的書面申請表及有關材料?! 〉谑鶙l 執業人員應當定期參加協會或其認可單位組織的后續職業培訓?! 〉谑邨l 受到行政處罰的執業人員,應當參加強制培訓。   第十八條 協會建立從業人員資格管理數據庫,并通過其互聯網站公告取得從業資格的人員?! 〉谑艞l 協會建立執業人員誠信信息庫,對信息進行分級管理,供機構查詢或應證券監管部門的要求提供有關信息?! 〉诙畻l 協會每月10日前,通過其互聯網站公告上月取得執業證書的人員,執業證書年檢情況,執業證書被注銷、吊銷及被暫停執業的人員?! 〉谒恼隆∧辍z  第二十一條 協會對執業人員自取得執業證書之日起每兩年檢查一次?! 〉诙l 年檢的程序是: ?。ㄒ唬┥暾埲说卿泤f會執業證書管理系統,填寫年檢申請表,連同打印的書面申請表及執業證書原件提交所在機構; ?。ǘC構資格管理員對所在機構年檢申請表進行初審并確認,書面申請表由機構保管備查,電子申請表提交協會; ?。ㄈ﹨f會對機構提交的年檢申請表進行審核,必要時可要求所在機構提交書面申請表及有關證明材料,協會在收到完整申請材料后十五日內做出是否通過年檢的審核意見;  ?。ㄋ模﹨f會通過執業證書管理系統,將年檢結果通知所在機構,并在協會的互聯網站公告; ?。ㄎ澹C構資格管理員辦理執業證書年檢記錄?! 〉诙龡l 有下列情形之一的,不予通過年檢: ?。ㄒ唬﹫虡I證書申請材料或年檢材料弄虛作假的; ?。ǘ┪窗匆幎ㄍ瓿珊罄m職業培訓的; ?。ㄈ┎辉俜蠄虡I證書取得條件的; ?。ㄋ模┪窗匆幎▍⒓幽隀z的; ?。ㄎ澹﹨f會規定的其他情形?! 〉诙臈l 因第二十三條第(一)、(三)款未通過年檢的人員,由協會注銷其執業證書。   第二十五條 因第二十三條第(二)、(四)、(五)款未通過年檢的人員,由協會移交中國證監會暫停其執業?! 〉谖逭隆z查和調查  第二十六條 協會對機構執行《辦法》及本細則的情況進行檢查,也可以根據投訴、舉報等對機構、執業人員違反《辦法》及本細則的行為進行調查?! 〉诙邨l 協會可以委托相關單位對所在地機構、執業人員進行檢查和調查?! 〉诙藯l 協會對機構檢查的內容包括: ?。ㄒ唬┦欠翊嬖谄赣梦慈〉脠虡I證書或執業證書被注銷、吊銷或被暫停執業的人員從事證券業務的情況; ?。ǘ┦欠窦皶r履行了規定的備案義務;  ?。ㄈ﹫虡I證書申請過程中是否存在徇私舞弊、弄虛作假的情況; ?。ㄋ模┦欠裢咨票9芰怂鶎賵虡I人員的書面申請材料?! 〉诙艞l 對機構檢查和調查的方式: ?。ㄒ唬┡c有關負責人談話; ?。ǘ┎殚唸虡I證書申請表及有關材料、年檢申請表及有關材料; ?。ㄈ┎殚喨藛T聘用合同; ?。ㄋ模┱{閱執業人員檔案; ?。ㄎ澹┘s請執業人員談話; ?。┢渌戏ǘ行У姆绞??! 〉谌畻l 對執業人員的調查方式: ?。ㄒ唬┡c所在機構有關負責人面談,了解有關情況; ?。ǘ┎殚啽徽{查人的執業證書申請表及有關材料、年檢申請表及有關材料; ?。ㄈ┎殚啽徽{查人聘用合同;  ?。ㄋ模┱{閱被調查人檔案; ?。ㄎ澹┡c被調查人談話; ?。┢渌戏ǘ行У姆绞??! 〉谌粭l 檢查和調查人員在進行現場檢查和調查時,應出示有效證明文件?! 〉谌l 機構及執業人員對協會或協會委托單位進行的檢查和調查應當予以配合?! 〉诹隆×P 則  第三十三條 執業證書申請人提供虛假材料的,不予頒發執業證書并在三年內不受理其執業證書申請;已取得執業證書的,注銷執業證書并在三年內不受理其執業證書申請?! 〉谌臈l 執業人員不配合協會或其委托單位檢查和調查的,由協會責令改正;拒不改正的,協會視情節輕重,給予相應處分。情節嚴重的,移交中國證監會處罰。   第三十五條 機構弄虛作假的,聘用未取得執業證書或執業證書被注銷、吊銷或被暫停執業的人員從事證券業務的,未履行規定的備案義務的,不配合協會或其委托單位組織的檢查和調查的,由協會責令改正;拒不改正的,協會視情節輕重,給予機構下列處分:(一)批評;(二)通報批評;(三)暫停部分會員權利;(四)暫停會員資格;(五)取消會員資格;同時給予直接責任人下列處分:(一)批評;(二)通報批評。情節嚴重的,移交中國證監會處罰?! 〉谄哒隆「健t  第三十六條 協會對取得從業資格的人員進行專業水平級別認證,通過基礎科目和兩門(含兩門)以上專業科目考試的,取得一級專業水平認證證書;通過基礎科目和四門(含四門)以上專業科目考試的,取得二級專業水平認證證書?! 〉谌邨l 執業證書申請及年檢等相關費用由機構向協會統一支付?! 〉谌藯l 協會對從業資格和執業證書實行編碼管理。   第三十九條 資格考試辦法、培訓辦法及水平考試辦法由協會另行制定?! 〉谒氖畻l 本細則已經中國證監會核準,自 2003年7月1日起試行

[證券從業資格考試,證券從業資格證]考試報名條件

  摘自《2010年度證券業從業人員資格考試公告(第1號)》 ?。ㄒ唬﹫竺刂谷漳隄M 18周歲; 不大于50歲?! 。ǘ┚哂懈咧谢驀页姓J的相當于高中以上文憑;  ?。ㄈ┚哂型耆袷滦袨槟芰??! ?四)申請人無重大證劵交易類立案,包括警告或未公開處分?! 。ㄎ澹╉殲榇箨懢用?,

[證券從業資格考試,證券從業資格證]2010年證券從業資格報名及考試時間

  第一次 證券從業資格報名時間 2010年1月5日至1月18日 考試時間 2010年3月6日、7日  第二次 證券從業資格報名時間 2010年3月10日至23日 考試時間 2010年5月22、23日  第三次 證券從業資格報名時間 2010年8月3日至12日 考試時間 2010年10月23、24日  第四次 證券從業資格報名時間 2010年10月19日至28日 考試時間 2010年12月4、5日

[證券從業資格考試,證券從業資格證]證書申請

  協會負責人:申請執業證書的人員應當取得從業資格、被證券從業機構聘用、符合《辦法》第十條規定的有關品格、聲譽方面的條件;申請從事證券投資咨詢業務的,還應當具有中國國籍、大學本科以上學歷及兩年以上證券從業經歷;申請從事證券資信評估業務的,應當具備兩年以上證券從業經歷及中國證監會有關規定的條件。執業證書通過所在機構向中國證券業協會申請。協會應當自收到執業申請之日起三十日內,向證監會備案,頒發執業證書。執業證書不實行分類。取得執業證書的人員,經機構委派,可以代表聘用機構對外開展本機構經營的證券業務。取得執業證書的人員,連續三年不在機構從業的,由協會注銷其執業證書;重新執業的,應當參加協會組織的執業培訓,并重新申請執業證書。

[證券從業資格考試,證券從業資格證]證券從業資格考試新制度特點

  證券協會負責人:  與原有規定比較,新的證券業從業人員資格管理制度有以下幾個特點:   (一)明確規定證券公司、基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構、證券投資咨詢機構、證券資信評估機構及中國證監會認定的其他從事證券業務的機構中從事證券業務的專業人員必須在取得從業資格的基礎上取得執業證書。   (二)簡化了從業資格的分類及取得條件。通過協會統一組織的基礎科目和一門專業科目資格考試的,即取得從業資格。中國證監會另有規定的人員,按照中國證監會的有關規定取得從業資格。   (三)證券業從業人員資格考試向社會及境外人士開放。自2003年起,凡年滿18周歲,具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內外人士都可以報名參加證券業從業人員資格考試。資格考試設一門基礎科目和若干專業科目,報考人員可自行選擇專業科目的門類。   (四)對取得從業資格的人員進行專業水平級別認證。通過基礎科目和兩門以上(含兩門)專業科目考試的,取得一級專業水平認證證書;通過基礎科目和四門以上(含四門)專業科目考試的,取得二級專業水平認證證書。   (五)結合執業證書管理工作,建立執業人員誠信記錄及評價制度。   (六)根據中國證監會的授權,由中國證券業協會行使證券業從業資格取得及執業證書管理職責。

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